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券商自有资金融出余额不得超过净资本的200% 营收增长近三成

股票质押式回购交易业务设红线      9家公司实现净利超5亿元,25家超3亿元,133家超1亿元 ■本报记者 侯捷宁 为规范证券公司股票质押式回购交易业务的风险管理行为,中国证券业协会近日发布实施了《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》(简称“指引”)。指引明确,证券公司应当建立健全盯市机制,并合理确定各项盯市指标。证券公司以自有资金出资的,融出资金余额不得超过其净资本的200%,证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。 指引要求,证券公司应当建立健全股票质押式回购交易业务

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    股票质押式回购交易业务设红线

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  9家公司实现净利超5亿元,25家超3亿元,133家超1亿元

    ■本报记者 侯捷宁

    为规范证券公司股票质押式回购交易业务的风险管理行为,中国证券业协会近日发布实施了《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》(简称“指引”)。指引明确,证券公司应当建立健全盯市机制,并合理确定各项盯市指标。证券公司以自有资金出资的,融出资金余额不得超过其净资本的200%,证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。

    指引要求,证券公司应当建立健全股票质押式回购交易业务的内部控制机制和风险管理体系,明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序及制衡机制及与风险管理效果挂钩的绩效考核和责任追究机制。应当定期对股票质押式回购交易业务开展情况进行风险监测和评估,对相关风险计量模型的有效性进行验证和评价,并及时报告公司有关机构和人员。

    同时,证券公司也应当根据自身风险承受能力,合理确定单一融入方累计最大融资余额等风险控制目标。单一融入方累计融资余额不得超过证券公司净资本的10%,证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。

  ■本报见习记者 刘斯会

  截至3月23日,《证券日报》记者根据WIND资讯数据统计发现,创业板已有428家公司披露了2014年年度业绩报告。

  统计显示,2014年,创业板428家公司合计实现营业收入约3615.2亿元,平均每家公司为8.45亿元,而2013年同期的营业收入约为2864.26亿元,平均每家公司为6.69亿元,整体营业收入同比增长约26.22%;428家公司2014年合计实现净利润411.12亿元,平均每家公司为0.96亿元,而2013年同期合计实现净利为350.92亿元,平均每家公司为0.82亿元,整体净利润同比增长17.15%。

  从营业收入来看,428家公司中,有366家营收同比上升,其中,共有23家创业板公司实现营业同比增幅超过100%,64家公司同比增幅超过50%,152家同比增长超过30%;具体来看,包括汇冠股份、上海钢联、恒顺众f、星星科技、上海佳豪、乐视网、金龙机电、三聚环保等8家公司的营收同比增长超150.65%。其中,汇冠股份以585.17%的增幅居首。紧随其后的是上海钢联,同比增幅为386.6%,恒顺众f以296.56%的增幅位居第三。

  值得注意的是,万福生科以负64.63%的营业增长速度居428家创业板公司最后一位。

  从公布的净利润来看,9家公司实现净利润超5亿元,25家超3亿元,133家超1亿元。具体来看,包括东方财富、福瑞股份、大富科技、联建光电、科大智能、温州宏丰等6家公司实现了净利润居前同比增幅超过500%。其中,蓝色科技以11.77亿元的净利居首,紧随其后的是碧水源,去年实现净利润9.44亿元,华谊兄弟以8.98亿元位居第三。

    融入方为上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东的,证券公司应当充分考虑标的证券的流动性及关于此类证券转让的相关限制性规定,审慎评估对违约处置可能产生的影响;对于此类融入方将其持有的标的证券质押比例较高的,应当审慎评估可能产生的风险。

    指引指出,证券公司应当建立标的证券管理制度,明确标的证券筛选标准或准入条件、质押率上限、具体项目标的证券质押率确定机制、标的证券集中度管理机制等,并明确调整机制,定期或者不定期对其适用性进行评估和更新。还应当建立标的证券集中度管理机制,并设置相关风险控制指标,包括但不限于单一标的证券对应的待购回初始交易金额占证券公司净资本的比例、单一标的证券占总股本的比例等。

  东方财富表示,由于营业总收入同比增长幅度大于营业总成本同比增长幅度,2014年度,公司实现的归属于上市公司股东的净利润,同比实现大幅增长。

  在创业板公司纷纷发布2014年年报的同时,WIND数据显示,共有139家创业板公司披露了2015年一季度业绩预告,34家预增、8家预减、14家续盈、12家续亏、6家首亏、5家扭亏、49家略增、10家略减、还有一家不确定。其中,预告净利润最大变动幅度前三位的分别为明家科技、恒顺电气和同花顺,预告净利润最大变动幅度分别为5614.29%、1593%和1200%。

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