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机构间私募报价系统规范文件基本出齐 量能萎缩筑底路难言平坦

昨日,中证机构间报价系统股份有限公司昨日发布了《机构间私募产品报价与服务系统私募股权转让业务指引(试行)》、《机构间私募产品报价与服务系统企业挂牌注册指引(试行)》、《机构间私募产品报价与服务系统挂牌企业分类指引(试行)》等三个指引,作为《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》的配套规则,将规范完善报价系统企业挂牌注册、分类及挂牌企业股权转让等行为。这也意味着机构间私募产品报价平台的规范文件基本出齐。      沪深两市大盘昨日再度大幅下挫,沪综指下挫逾百点,盘中下破3000点。创业板指

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  昨日,中证机构间报价系统股份有限公司昨日发布了《机构间私募产品报价与服务系统私募股权转让业务指引(试行)》、《机构间私募产品报价与服务系统企业挂牌注册指引(试行)》、《机构间私募产品报价与服务系统挂牌企业分类指引(试行)》等三个指引,作为《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》的配套规则,将规范完善报价系统企业挂牌注册、分类及挂牌企业股权转让等行为。这也意味着机构间私募产品报价平台的规范文件基本出齐。

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  沪深两市大盘昨日再度大幅下挫,沪综指下挫逾百点,盘中下破3000点。创业板指数下破1800点,收盘点位创7个月新低。值得注意的是,一方面,“去杠杆”尚未结束,监管层严查场外配资,融资余额快速下降,在此背景下,沪深两市成交额昨日出现快速萎缩,降至5000亿元之下,交投活跃度显著降温;另一方面,成长股集体退潮,题材再度熄火,这可能意味着市场震荡筑底的过程并不平坦,所需时间也较长。

  转让指引指出,中证报价在收到转让注册申请之日起10个工作日内, 对转让注册信息和申请材料进行确认,需要补充或者转让注册信息和材料的,中证报价通知推荐人补充修改,同时,私募股权转让可以采用协议成交、点击成交、拍卖竞价、标购竞价、做市及其他中证报价认可的转让方式,推荐人在转让注册时可以选择一种或多种转让方式,并在报价系统披露。推荐人推荐私募股权在报价系统单次转让的,注册时应当明确私募股权转让期限,首次设置的转让期限应当不少于5个工作日,不超过12个月,转让到期后申请延期的,转让期限累积不超过18个月。

  另外,机构投资者;挂牌企业在报价系统进行转让注册前的自然人股东、合伙人、出资人;通过定向增资或股权激励持有挂牌企业私募股权的自然人股东、合伙人、出资人;具有完全民事行为能力,且拥有人民币10万元以上金融资产的自然人等都可以参与私募股权转让业务。

  成长潮落 中小创再遭重创

  相继失守3200点、3100点后,股指昨日延续了周一的调整势头,早盘低开后,维持低位运行,午后再度出现快速跳水,最低下探至2983.92点,尾盘跌幅略有收窄,报收于3005.17点,险守3000点整数关口,跌幅较周一再度扩大,达到109.63点。与沪市相比,深市主要指数调整的幅度更大,中小创更是成为杀跌“重灾区”,深成指昨日下跌4.98%,报收于9290.81点。中小板指数昨日下跌5.19%,报收于6241.24点。创业板指数昨日的调整幅度最大,达到5.70%,报收于1797.56点,下破1800点关口,逼近7个月新低。

  值得注意的是,沪深两市成交额昨日显著萎缩,仅有4776.15亿元,不足5000亿元。上周积累的获利筹码被集中抛售,虽然抛压盘数量有限,但无奈底部承接力量更弱,缩量大跌也显示资金参与热情迅速降温。

  从行业板块来看,28个申万一级行业指数全线尽墨,申万银行、食品饮料和休闲服务指数跌幅相对较小,低于3%,分别为0.89%、2.41%和2.74%;与之相比,申万国防军工、钢铁和计算机指数跌幅居前,分别下跌8.62%、7.42%和6.24%。

  从个股来看,昨日正常交易的2320只股票中,仅有124只股票实现上涨,14只股票涨停,32只股票涨幅超过5%,51只股票涨幅超过3%。与之相比,在下跌的2192只股票中,有1001只股票跌幅超过9%,1674只股票跌幅超过5%,1950只股票跌幅超过3%,

  分析人士指出,上周创业板指数连续上攻,成为反弹领头羊,不过在本周的两个交易日里创业板指数累计下跌12.76%,已经将前一周的涨幅吞噬殆尽,领涨龙头遭遇重创,成长潮出现回落,这在一定程度上挫伤了市场的人气。

  筑底路难一帆风顺

  由于沪综指的成分股以大盘权重股为主,权重护盘频现,沪综指的调整幅度明显弱于其他主要指数,出现一定程度的失真,作为最能反映市场人气的指标,创业板指数的观测意义其实更重要。从目前来看,以创业板为代表的成长股快速退潮,沪深两市成交额的快速萎缩,这可能意味着市场震荡筑底过程并不平坦,所需时间也较长。

  转让指引还表示,当私募股权交易的价格异常巨幅波动,推荐人严重违反中证报价相关规则,导致相应业务权限被暂停或终止等情况,中证报价可以暂停挂牌企业的私募股权转让,当导致暂停私募股权转让的异常交易情形已消除并经妥善处理,挂牌企业更换被暂停或终止相应业务权限的推荐人,或原推荐人回复相应业务权限时,才可回复挂牌企业的私募股权转让。

  此外,中证报价还参照《上市公司行业分类指引》的行业门类和大类标准,将报价系统挂牌注册企业行业分类包括农林牧渔业、采矿业、制造业等19个基本门类,挂牌企业或挂牌推荐人需参照分类指引的要求在注册时填报所属的行业类别和规模类别。(程丹)

  一方面,新一轮的“去杠杆”尚未结束。在此前的快速下跌中,沪深两市的融资余额也快速下降,进入9月份已经下破万亿元关口,近期沪深两市融资余额出现三连降,9月14日更是出现284.46亿元的融资净偿还。值得注意的是,融资余额的变化与沪深两市成交额具有较高的匹配度,6月份在融资余额连续增加,超过2万亿后,沪深两市成交额也不断刷新历史天量,单日成交额一度超过2万亿。9月份融资余额下破1万亿后,两市成交额也出新连续萎缩,一度不足5000亿元,显示融资去杠杆尚未结束。此外,监管层对场外配资的容忍度,并未随着股市的调整而改变。9月11日证监会对接入恒生HOMS系统等第三方软件的五家机构开出了高达2.4亿元的巨额罚单,并要求券商原则上于9月30日前完成清理存量配资账户的工作,个别配资账户数和金额存量较大的证券公司也要于10月底前完成任务,严查场外配资一定程度上制约了市场成交额的放大。

  另一方面,上周创业板指数大涨11.08%,周K线上止跌反弹,结束了此前的三连阴,市场中的题材热点再度被激活,成长阵营也再度掀起涨停潮,赚钱效应有所恢复,不过本周创业板指数大幅回调,将前一周涨幅吞噬,题材股快速熄火,市场中也再现“千股跌停”。由此来看,以创业板为代表的成长阵营是场内人气的“晴雨表”,此类品种再度回落意味着市场人气再度回落,重新聚拢人气所需时间较长。 记者 徐伟平

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