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多家公司补充质押防“爆仓” 两地代销跃跃欲试

新京报讯 (记者金_g)继1月18日慧球科技被“爆仓”之后,1月29日的鼎立股份成为A股第二家被强制平仓的上市公司。由此,已经进行股权质押的上市公司为了防止A股非理性下跌导致的“强平”而提前做足准备。2月3日,中源协和发布公告称,控股股东已经调足资金防范平仓风险。此外,也有公司进行了补充质押。      距离基金互认实施还有一个月的时间,中国证券报记者获悉,到7月1日,两地证监会还将出炉具体申报注册细则,海外机构表达了对内地外汇5万美元等额外币换汇的担忧,或将限制内地居民申购香港基金。尽管如此,

  新京报讯 (记者金_g)继1月18日慧球科技被“爆仓”之后,1月29日的鼎立股份成为A股第二家被强制平仓的上市公司。由此,已经进行股权质押的上市公司为了防止A股非理性下跌导致的“强平”而提前做足准备。2月3日,中源协和发布公告称,控股股东已经调足资金防范平仓风险。此外,也有公司进行了补充质押。

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  距离基金互认实施还有一个月的时间,中国证券报记者获悉,到7月1日,两地证监会还将出炉具体申报注册细则,海外机构表达了对内地外汇5万美元等额外币换汇的担忧,或将限制内地居民申购香港基金。尽管如此,两地机构仍在积极准备,部分内地公募基金已经完成母公司与香港子公司的销售体系的对接,而部分托管机构则已经开始积极接洽海外基金。

  中源协和股东德源投资已经调足资金

  昨日,中源协和发布公告称,在前几日公司股价连续下跌之时,公司控股股东德源投资已经调集资金,采取追加保证金的方式进行了补充质押,目前上述质押股份不存在被强制平仓的风险。同时,德源投资已调集充足的资金,以防范因股价下跌可能带来的平仓风险,以保证持有公司股权的稳定性。

  根据公告,德源投资将持有的公司有限售条件流通股24250000股、无限售条件流通股39080000股、6270000股分别于2015年12月7日、2015年12月8日、2016年1月8日质押给天风证券,用于办理股票质押式回购交易业务并进行融资。

  根据《股票质押式回购交易业务协议》约定,当履约保障比例达到或低于预警履约保障比例时,德源投资应采取补充质押等协议约定的履约保障措施,以解除预警状态。

  “截至目前,德源投资质押股份不存在被强制平仓的风险,不存在可能导致公司实际控制权发生变更的风险;如出现平仓风险,德源投资将采取包括但不限于补充质押、提前还款等措施应对风险”。中源协和相关负责人表示。

  截至本公告日,德源投资共持有公司股份81464900股,占公司股份总数的21.09%,其中已质押股份80457100股,占德源投资持有公司股份总数的98.76%,占公司股份总数的20.83%。

  迅游科技股东已办理150万股补充质押

  除了中源协和调足资金应对强平风险之外,迅游科技也发布公告表示,公司持股5%以上的股东上海挚信投资管理有限公司(简称“上海挚信”)所持有的公司部分股份被补充质押给上海东方证券资产管理有限公司。

  由于市场波动股价下跌需增加质押物,上海挚信于近日将其持有的公司首发限售股150万股补充质押给上海东方证券资产管理有限公司。上海挚信于2016年1月14日将其持有的公司部分首发限售股500万股质押给上海东方证券资产管理有限公司,用于办理股票质押式回购交易进行融资。

  截至目前,上海挚信持有公司股份17100000股(全部为限售股),占公司总股本的10.69%。上海挚信所持有公司股份累计被质押6500000股,占公司总股本的4.06%。

  ■ 延展

  多家“预警”公司继续停牌

  进入2016年,A股遭遇重创,仅1月份单月便下跌逾800点,跌幅高达22.65%创纪录。与此同时,沪深两市近百股股价接近腰斩,这给质押了大量股票的大股东,施加了前所未有的压力。

  据统计,1月份既有慧球科技、鼎立股份两家公司被强制“爆仓”,又有同洲电子、齐心集团、冠福股份、锡业股份、海虹控股、华业股份等多家上市公司大股东质押股票濒临平仓线,紧急宣布停牌,进行“补仓自救”。

  截至昨日,海虹控股、锡业股份等公司宣布继续停牌。此前,上述公司均在公告中表示,预计停牌时间为不超过5个交易日。

  2月3日,海虹控股发布继续停牌公告称,目前,公司控股股东中海恒正在与天风证券就补仓事宜积极进行协商,经公司申请,公司股票自2016年2月3日开市起继续停牌。本次申请停牌不超过5个交易日,公司股票将于2016年2月17日复牌。

  因大股东股权质押“预警”而停牌的锡业股份2月2日晚间公告称,停牌期间,公司控股股东云锡集团积极采取相关措施,多方案研究比较,由于应对措施尚在履行相关决策和审批程序过程中,经申请,公司股票自2月3日开市起继续停牌,同时公司承诺最晚复牌时间不超过2月17日。

  此前,海虹控股董秘上官永强对新京报记者表示,停牌不超过5个工作日是上市公司的承诺。不过,最近股票非理性急跌,超出预料。海虹控股目前正在跟天风证券积极协商,具体的补仓价格和数量尚未完全确定,仍在计算具体数额,预计很快会计算出。

  然而,在众多进行股权质押的股东中,低于平仓线的仍是少数。1月29日,证监会表示,截至1月28日,证券公司开展的场内股票质押回购业务融资余额为7000余亿元,整体平均履约保障比例约249%,低于平仓线的融资余额为200余亿元。

  等待细则解决外汇限额

  据悉,业内正在等待的细则将要解决两个问题:一是申购香港基金的币种。一家香港拿9号牌(香港资产管理牌照)的机构人士向记者透露,虽然期待进入大陆销售基金,但是目前没有规定内地基民应该以哪类币种来申购。如果必须以港币申购,当前人均5万美元的等额购汇外汇限制下,人均每年可认购额的香港基金上限仅有30万元人民币左右。“这意味着我们争取不到高净值客户。”该人士沮丧地表示。

  相比之下,在香港申购内地基金则没有外汇顾虑。从去年开始,香港居民港币兑换人民币已经完全放开,原来每日2万元额度上限的取消。

  业内人士认为,这一问题可能要等到合格个人境外投资(QDII2)放开试点后,才能逐步解决。根据媒体报道,QDII2境外投资试点管理办法将很快发布,首批试点QDII2的城市共有六个,分别为上海、天津、重庆、武汉、深圳和温州,对符合条件的个人投资者取消5万美元的年度购汇额度限制,不再设上限。

  业内人士表示,到时两地证监会应该会挂出具体申报注册细则,但是由于牵涉到外汇问题,担忧中国证监会的细则能否及时出炉。

  境外基金互联网销售平台奕丰金融的香港 (大中华)地区董事张启华介绍,由于基金公司是持牌机构,Qg部对合规的要求也较高,在细则方面,相信仍有很多方面想厘清,如具体的运营及清算的跨境部分、跨境资金流、信息披露等具体细节。

  机构紧锣密鼓准备参与

  虽然细则还没有出炉,但距离基金互认正式实施仅有不到一个月时间。记者获悉,多家相关机构已经在做产品梳理和申报准备。根据《香港互认基金管理暂行规定》规定,担任香港互认基金产品的代理人应当是内地公募基金管理人或者托管人。

  基金公司或将以代销自家产品打头阵。记者从博时基金获悉,其香港子公司博时国际和母公司销售体系已经紧锣密鼓在进行内部对接。博时基金表示,母公司销售体系期待能快速拓展海外基金代销市场,而博时国际将趁势强化国际化战略,推动公司向“泛资管”转型。根据银河证券的数据,截至2015年3月31日,博时基金有26只产品可以参与基金互认,净值规模达779.34亿元。

  部分基金公司则在寻找海外的代销机构。张启华透露,去年有一些中资基金公司在去年基金互认的正式法规还未出台时,已开始向其平台介绍内地的旗舰产品。

  此外,股票质押回购业务大部分资金主要向上市公司持股5%以上股东提供融资,多用于补充企业流动资金、偿还债务等用途。上市公司持股5%以上股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过公司股份总数的1%。因此,此类合约的违约处置,主要通过协议转让、大宗交易或司法过户等方式进行。(金_g)

  而能同时提供托管和外包服务的券商也已经跃跃欲试。据悉,已有海外机构与内地有托管资格的券商进行联系。一位券商人士透露,对代理人,海外机构比较看重两样标准,一是完善的汇率结算系统,二是是否有国际资质。

  记者了解到,目前国际上对托管外包机构的流程规范采用ISAE3402鉴证准则,由国际审计与鉴证准则委员会制定,主要对当今服务组织所提供的各种服务的类型、设计以及业务控制的执行效能做出规定,是目前国际公认的、标准最高、最权威的鉴证准则,内地已有招商证券率先通过鉴证。

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